向客户提供风险测评答案中信证券浙江分公司一员工收警示函

时间：2025-07-06 07:34:40 来源：网络整理编辑：热点

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来源：浙江证监局

关于对李静月采取出具警示函措施的员工决定

李静月：

经查，我局发现你在股份有限公司浙江分公司从业期间，收警示函向客户提供风险测评答案，向客险测信证反映出你合规意识淡薄。户提

上述行为违反了《证券经纪人管理暂行规定》（2020年修改，供风公司证监会公告〔2020〕20号）第十一条的评答规定。根据《证券经纪人管理暂行规定》第二十四条、案中第二十六条的江分规定，我局决定对你采取出具警示函的员工监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案数据库。

如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

浙江证监局

2022年11月17日

向客户提供风险测评答案 中信证券浙江分公司一员工收警示函